证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )考试答案5章

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 新 )考试答案5章 第1章下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是( )。 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料 ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用,私募基金管...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选5辑

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 新 )考试题库精选5辑 第1辑券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。 ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③答案:C解析:应提交下列文件:申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;《经营证券业务许可证》复印件;《企业法人营业执照》复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要...

  • 2021证劵从业( 新 )考试试题题库8节

    Monday, December 6, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试试题题库8节 第1节我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按( )支付。A.周 B.月 C.季度 D.年答案:B解析:我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投...

  • 2021证劵从业( 新 )经典例题9节

    Monday, December 6, 2021

    2021证劵从业( 新 )经典例题9节 第1节在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。 Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕 Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控 ,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置 Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进 行定期或不定期检查或稽核A: Ⅱ. Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. ⅢⅣ D: ⅢⅣ答案...

  • 2021证劵从业( 新 )考试试题及答案8章

    Monday, December 6, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试试题及答案8章 第1章风险管理与控制的核心包括( )。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③ B.①② C.②③④ D.①②③答案:D解析:风险管理与控制的核心,包括风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有 ( ) ①证券自营业务 ②证券资产管理业务 ③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④答案:D解析:考查证券公司的法定业...

  • 证劵从业( 新 )历年真题解析6节

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 新 )历年真题解析6节 第1节一般来说,如果一国国际收支连续出现逆差,政府为了平衡国际收支,会采取( )措施,股价会( )。A.提高国内利率和汇率;上涨 B.提高国内利率和汇率;下降 C.降低国内利率和汇率;上涨 D.降低国内利率和汇率;下降答案:B解析:国际收支状况。一般来说,若一国国际收支连续出现逆差,政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施,以鼓励出口、减少进口,股价就会下跌;反之,股价会上涨。下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。A.中国人民银行 B.国务院 C.财政部 D...

  • 证劵从业( 新 )考试真题9章

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 新 )考试真题9章 第1章下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。 A、前一次公开发行的公司债券尚未募足 B、连续5年亏损 C、改变公开发行公司债券所募资金的用途 D、对已公开发行的公司债券延迟支付本息答案:B解析:根据《证券法》第18条的规定,有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态;③违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。 最近36个月内(  )的人不...

  • 证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7篇

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7篇 第1篇公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。A.10日 B.15日 C.20日 D.30日答案:C解析:公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。A.10% B.20...

  • 21年证劵从业( 新 )每日一练9辑

    Monday, December 6, 2021

    21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第1辑我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。 ①要约收购 ②协议收购 ③竞价收购 ④其他合法收购方式?A:①②③ B:①②③④ C:①②④ D:②③④答案:C解析:我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购,也属于上市公司收购的一种方式,只是在中国并不常见,因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择C选项。证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格...

  • 证劵从业( 新 )历年真题6篇

    Monday, November 29, 2021

    证劵从业( 新 )历年真题6篇 第1篇国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 ②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 ⑥检查为证券公...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第1节下列说法中,正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 ③B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 ④国债现券,企业债(含可转债),国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③...

  • 证劵从业( 新 )答疑精华5章

    Monday, November 29, 2021

    证劵从业( 新 )答疑精华5章 第1章已完成股权分置改革的公司,在解锁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。A.人民币普通股 B.国有法人持股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股答案:B解析:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括:国家持股、国有法人持股、其他内资持股(包括境内法人持股和境内自然人持股)、外资持股(包括境外法人持股和境外自然人持股)。对于资...

  • 2021证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑

    Monday, November 29, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第1辑证券公司借入期限为()的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上(含1年) B.2年以上(含2年) C.4年以上(含4年) D.5年以上(含5年)答案:B解析:此题注意区分【长期次级债】和【长期次级债务】。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务; 证券公司借入或发行期限在1年以上(不含1年)的次级债为长期次级债。 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级...

  • 21年证劵从业( 新 )真题下载5章

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 新 )真题下载5章 第1章公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下 B.3万元以上50万元以下 C.5万元以上50万元以下 D.5万元以上30万元以下答案:A解析:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。证券业从业人员取得执业证书...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题及详解8节

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题及详解8节 第1节我国1981年后发行的国债品种有( )。 ①储蓄国债 ②记账式国债 ③凭证式国债 ④人民胜利折实公债A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④答案:A解析:目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。人民胜利折实公债是在1981年前发行的。公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款A.百分之二以上百分之十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之五以上百分之十五以下...

  • 21年证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7篇

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7篇 第1篇在竞争性招标方式下,国债承销团甲类成员最低投标为当期(次)国债竞争性招标额的( );乙类为( )。A.4%;1.5% B.5%;2% C.5%;1.5% D.4%;1%答案:A解析:国债承销团甲类成员最低投标为当期(次)国债竞争性招标额的4%;乙类为1.5%。封闭式基金与开放式基金的区别主要有( ) ①期限不同 ②发行规模限制不同 ③基金份额交易方式不同 ④价格形成方式不同A.②③④ B.①②④ C.①③④ D.①②③④答案:D解析:封闭式基金与开放式基金...

  • 证劵从业( 新 )考试答案6辑

    Monday, November 29, 2021

    证劵从业( 新 )考试答案6辑 第1辑封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A: 60% B: 70% C: 80% D: 90%答案:D解析:根据《证券投资基金动作管理办法》的规定.封闭式基金的利润(收益) 分配每年不得少于一次,封闭式基金年度利润(收益) 分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5和3 B.5和2 C.3和2 D.3...

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