证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题解析5篇

    Monday, December 6, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题解析5篇 第1篇投资债券所获现金流量再投资的利息收入,受市场收益率变化的影响。( )答案:对解析:再投资收益,即投资债券所获现金流量再投资的利息收入,主要受市场收益率变化的影响CFA协会是一家全球性非营利专业机构,总部设在()。A:美国B:英国C:日本D:澳大利亚答案:A解析:CFA协会(特许金融分析师)是一家全球性非营利专业机构,负责在全世界管理CFA课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则,总部设在美国。类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。 ...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5章

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5章 第1章国际金融市场通过()影响证券市场。A:人民币汇率预期B:宏观面直接C:微观面间接D:美元汇率答案:A解析:国际金融市场对我国证券市场影响的途径有三个:国际金融市场通过人民币汇率预期影响证券市场;国际金融市场动荡通过宏观面间接影响我国证券市场;国际金融市场动荡通过微观面直接影响我国证券市场。关于股票市场价格下列阐述中正确的有()。A:股票的市场价格由股票的价值决定 B:供求关系是影响股票市场价格的最直接因素 C:影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈...

  • 2021证劵从业( 旧 )真题下载9节

    Monday, December 6, 2021

    2021证劵从业( 旧 )真题下载9节 第1节根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。()答案:对解析:证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后,可再次提出证券发行申请。A:1B:3C:6D:12答案:C解析:证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。( )我国试行首次公开发行股票询价制度。 A.20世纪90年代初期 B.2005年1月...

  • 21年证劵从业( 旧 )模拟试题5辑

    Monday, December 6, 2021

    21年证劵从业( 旧 )模拟试题5辑 第1辑按照道氏理论的主要观点,市场趋势主要包括()。A:主要趋势 B:次要趋势 C:短暂趋势 D:中期趋势答案:A,B,C解析:按照道氏理论的主要观点市场波动主要具有三种趋势即是A、B、C三项,因此排除D项。证券公司申请设立集合资产管理计划,须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见。A:可行性B:真实性C:完整性D:准确性答案:B,C,D解析:证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料(简称申报材料),并聘...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第1辑在分析公司的短期偿债能力时,由于营运资金是个相对数,排除了企业规模不同的影 响,更适合企业间以及本企业不同时期的比较。 ( )答案:错解析:营运资金是流动资产与流动负债之差,是个绝对数,而流动比 率是流动资产与流动负债的比值,是个相对数,更能较好地反映公司的短期偿债能力。自然人申请挂失补办证券账户时,如不能提供居民身份证,还可以提供( )。 A.本人户口本 B.户口所在地公安机关出示的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明 C.工作证 D.驾驶执照答案:A,...

  • 2021证劵从业( 旧 )真题下载9篇

    Monday, December 6, 2021

    2021证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第1篇关于货币市场基金的说法,正确的是()。A:货币市场基金可以投资于剩余期限小于307天的资产支持证券B:货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的20%C:从最近7日年化收益率指标看,在总收益不变的情况下,按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率。D:《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象。答案:B解析:A项,货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券;C项,从最近7日年...

  • 证劵从业( 旧 )考试题免费下载7节

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 旧 )考试题免费下载7节 第1节若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。 A.5 B.10 C.20 D.50答案:C解析:【详解】C。金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/5%=20倍。金融资产在初始确认时分为( )。 A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B.持有至到期投资 C.贷...

  • 21年证劵从业( 旧 )每日一练8卷

    Monday, December 6, 2021

    21年证劵从业( 旧 )每日一练8卷 第1卷( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转 融通所生债权的证券。 A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通资金交收账户答案:B解析:答案为B。证券公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结 算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。其中, 转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证 券公司转融通所生债权的证券。兼有...

  • 证劵从业( 旧 )经典例题5章

    Monday, December 6, 2021

    证劵从业( 旧 )经典例题5章 第1章PPI与CPI的计算方法一致,都采用国际通行的链式拉氏公式。 ( )答案:对解析:答案为A。我国生产者价格指数(PPI)的计算方法与CPI的计算方法一致, 都采用国际通行的链式拉氏公式。其基本流程包括:确定调查产品目录(即产品篮子);确定调查企业;确定各调查基本分类的代表权数;搜集基础数据;计算各类指数。有关虚拟资本定义的描述,正确的是( )。 A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,其本身不能在生产过程中发挥作用 B.是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一...

  • 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷

    Monday, November 29, 2021

    证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第1卷根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元,发行人应符合的合计指标要求是()。A:最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累积超过人民币5000万元B:最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币5000万元C:最近三个会计年度产生的现金流量净额累积超过人民币5000万元D:最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币3000万元答案:B解析:《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十三条...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试答案5卷

    Monday, November 29, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试答案5卷 第1卷产业组织创新的直接效应包括()。A:实现规模经济B:构筑产业赶超效应C:提高产业集中度D:专业化分工与协作答案:A,C,D解析:实践证明,产业组织创新的直接效应包括实现规模经济、专业化分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等;间接效应包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等。产业组织创新能在一定程度上引起产业(或行业)生命周期运行轨迹或生命周期阶段持续时间的变化。在新股定价发行方式下,每一账户申购股票数量不设上限...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5篇

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5篇 第1篇净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。 A.纳税调整 B.负债调整 C.风险调整 D.资产调整答案:C解析:净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。在美国,优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人,这类人月供占收入比例不高 于40%及首付超过20%以上。 ( )答案:对解析:在美国,住房抵押贷款大...

  • 2021证劵从业( 旧 )经典例题6节

    Monday, November 29, 2021

    2021证劵从业( 旧 )经典例题6节 第1节我国《刑法》规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货 交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10 万元以下罚金。 ( )答案:A解析:对。详细内容见《刑法》第一百八十一条下列行为违反了公司董事的义务规定的是()。A:将公司的资金借贷给关联方B:接受他们与公司交易的佣金并归自己所有C:没有经过股东大会批准直接和本公司交易D:擅自引用公司公开的信息答案:A,B,C解析:公司董事不得泄露公司的秘密,但可以引...

  • 21年证劵从业( 旧 )预测试题6节

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 旧 )预测试题6节 第1节按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。 A. 2% B. 5% C. 7% D. 10%答案:B解析:股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不得接受全权委托。下列说法中,( )会计处理不是按会计准则编制的。 A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B....

  • 21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑

    Monday, November 29, 2021

    21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第1辑国债登记结算公司和同业拆借中心应对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选,符合条件的,确定其交易流通要素,在其债权、债务登记日后的()个工作日内安排其交易流通。A:1B:3C:5D:7答案:C解析:国债登记结算公司和同业拆借中心应对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选,符合条件的,确定其交易流通要素,在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。 ( )答案:B解析:。2006年5月8曰,...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9节

    Monday, November 29, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9节 第1节基金资产估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。 A.公开性 B.—致性 C.长期性 D.准确性答案:B解析:基金估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则;基金估值方法的公开性是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。公司的净资产包括()。A:股东对公司投入的资本B:未分配利润C:盈余公积金D:资本公积金答案:A,B,C,D解析:公司的净资产是指公司的全部资...

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