基金从业资格 文章列表

  • 基金从业资格历年真题和解答7章

    Monday, December 6, 2021

    基金从业资格历年真题和解答7章 第1章根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于( )的收入。A.中国结算公司 B.证券公司 C.国家税收部门 D.证券交易所答案:A解析:证券交易的过户费属于中国结算公司的收入,由证券公司代为扣收。封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到( )人以上。 A、50 B、100 C、200 D、300答案:C解析:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;...

  • 21年基金从业资格考试真题及详解7章

    Monday, December 6, 2021

    21年基金从业资格考试真题及详解7章 第1章( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。 A.债权 B.股权 C.证券 D.实物答案:A解析:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。债权类金融资产以票据、债券等契约性投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。关于被投资企业的项目跟踪与监控,下列表述错误的是( )。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况 B.投资机构通常会跟踪被投资企...

  • 基金从业资格真题下载8卷

    Monday, December 6, 2021

    基金从业资格真题下载8卷 第1卷股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可采取以下哪些( )自律管理措施。 Ⅰ.撤销基金管理人登记 Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训 Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格 Ⅳ.情节严重的,移交中国证监会处理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直...

  • 21年基金从业资格考试试题及答案8辑

    Monday, December 6, 2021

    21年基金从业资格考试试题及答案8辑 第1辑按照不同的交易标的物,金融市场分为( )。 Ⅰ票据市场 Ⅱ证券市场 Ⅲ衍生工具市场 Ⅳ黄金市场A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:按照不同的交易标的物,金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是( )。A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响 B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人 C.引入基金托管人可以加强对基金财产运...

  • 21年基金从业资格历年真题6卷

    Monday, December 6, 2021

    21年基金从业资格历年真题6卷 第1卷J曲线是以( )为横轴,以( )为纵轴的一条曲线。A.时间;收益率 B.收益率;时间 C.时间;风险 D.风险;时间答案:A解析:通常,投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时,会画出一条曲线,这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线,称为J曲线。X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()。A.1...

  • 2021基金从业资格模拟冲刺试题集9节

    Monday, December 6, 2021

    2021基金从业资格模拟冲刺试题集9节 第1节下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是( )。A.场内申购和赎回均以份额申请 B.场外申购赎回 ETF 时,申购对价和赎回对价均为现金 C.申购和赎回申请提交后不得撤销 D.场外申购和赎回均以金额申请答案:D解析:场外申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。故D项错误。(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者,解答投资者的疑问 B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为 C.对基金销售业务以及人际关系的维...

  • 2021基金从业资格历年真题解析8篇

    Monday, December 6, 2021

    2021基金从业资格历年真题解析8篇 第1篇关于完全棘轮条款,下列说法不正确的是( )。A.不考虑下一轮新发行股权的数量,只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异 B.最大限度地保护前轮投资者的条款 C.将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素 D.完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了答案:C解析:与完全棘轮条款不同,加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素,既考虑新增出资额的价格,也考虑融资额度。( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受...

  • 21年基金从业资格考试真题精选及答案7节

    Monday, December 6, 2021

    21年基金从业资格考试真题精选及答案7节 第1节契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺,以下描述错误的是( )。A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解基金合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,不承担相应的投资风险 B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺 C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信...

  • 2021基金从业资格历年真题7卷

    Monday, December 6, 2021

    2021基金从业资格历年真题7卷 第1卷基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。A.提供投资资讯及收益预测功能 B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C.交易功能 D.为基金投资人提供服务的功能答案:A解析:前台业务系统应具备的功能里,有提供投资资讯的功能,但没有提供“收益预测”的功能。(2016年)下列投资风险中,属于系统性风险的是()。A.财务风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.经营风险答案:C解析:系统性因素一般为宏观层面的因素,主要包含政治因素、宏观经济因素、法...

  • 基金从业资格考试试题及答案6卷

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格考试试题及答案6卷 第1卷( )运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望,通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。A.主动管理主动型FOF B.主动管理被动型FOF C.被动管理主动型FOF D.被动管理被动型FOF答案:D解析:被动管理被动型这一运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望,通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。即期利率是金融市场中的基本利率,是指已设定到期日的零息票债券的( )。A.到期收益率 B.即期收益率 C.远期收...

  • 2021基金从业资格试题7卷

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格试题7卷 第1卷假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币,年均应收账款为10亿元人民币,则其应收账款周转天数为( )天。A.70 B.71 C.73 D.65答案:C解析:存货周转天数=365天/存货周转率=365/(销售收入/年均应收账款)=365÷(50÷10)=73。   【考点】财务报表分析某投资者买入A股票50000元,卖出B股票30000元,当前的证券交易印花税率为1‰,则应缴纳的印花税金额是( )元。A.20 B.50 C.80 D.30答案:D解析:公司...

  • 基金从业资格考试题免费下载8辑

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格考试题免费下载8辑 第1辑可转债投资的风险主要有( )。 Ⅰ.当基准股票市价高于转股价格时,可转债价格随股价的上涨而上涨,但也会随股价的下跌而下跌,持有者要承担股价波动的风险。 Ⅱ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者,因为转股会带来更大的损失;而可转债利率一般低于同等级的普通债券,故会给投资者带来利息损失风险。 Ⅲ.(3)提前赎回风险。 Ⅳ.(4)转换风险。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:可转债投资的风险主要有以下四点...

  • 2021基金从业资格考试试题及答案7节

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格考试试题及答案7节 第1节证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可靠的信誉,扩大客户基础 Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求 Ⅲ.基金营销是一种理财服务.不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性 Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ...

  • 2021基金从业资格考试答案9篇

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格考试答案9篇 第1篇效用函数的常见形式为( )。(A为某投资者的风险厌恶系数,U为效用值)。A.U=E(r)-1/2Aσ2 B.U=E(r)-1/2Aσ C.U=E(r)-Aσ D.U=E(r)+1/2Aσ2答案:A解析:效用函数的一个常见形式为: 按投资市场分类,股票基金的分类不包括( )。A.成长型股票基金 B.国内股票基金 C.国外股票基金 D.全球股票基金答案:A解析:本题考查股票基金的类型。按投资市场分类,股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。参见教...

  • 2021基金从业资格考试题库精选6卷

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格考试题库精选6卷 第1卷( )年基金管理公司在我国开始设立,基金行业在我国拉开了发展的序幕。A.1996 B.1997 C.1998 D.1999答案:C解析:1998年基金管理公司在我国开始设立,基金行业在我国拉开了发展的序幕。知识点:中国证券投资基金业协会的演变;关于尽职调查的作用,下列说法正确的是( )。A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益 B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性,但无法预测企业未来的业务和财务数据 C.项目投资经理需要收集充分的信息,全面识别投资风险,...

  • 2021基金从业资格经典例题7篇

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格经典例题7篇 第1篇金融市场按( )分为国内金融市场和国际金融市场。A.交易工具的不同期限 B.交易标的物 C.地理范围 D.按交割期限答案:C解析:金融市场按地理范围分为国内金融市场和国际金融市场下列关于混合基金的风险管理,说法正确的是( )。A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高 B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率较低 C.偏债型基金的风险较低,预期收益率较高 D.偏债型基金的风险较高,预期收益率较低答案:A解析:混合基金的投资风险主要取决...

  • 基金从业资格模拟试题5辑

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格模拟试题5辑 第1辑申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括()。 A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在1年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B.对保险公司而言,成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元答案:D解析:申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产...

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